江蘇股權交易中心會員管理規則(2019年第二次修訂)

2020-03-19 09:20:00
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第一章  總 則

第一條  為規范江蘇股權交易中心有限責任公司(以下簡稱“交易中心”)會員管理,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、中國證監會《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》(證監會公告〔2012〕20號)等法律法規和公司相關業務管理的規定,制定本規則。

第二條  會員參與交易中心非上市公司股份或股權、債券、資產和相關金融及其衍生產品的相關業務,包括推薦掛牌展示、定向增資、增資擴股及其他相關業務,應遵守法律法規、政策性規定和交易中心相關業務規則,誠實守信,規范運作,接受交易中心的管理。

第二章  會員資格及管理

第三條  申請成為交易中心會員,應同時具備下列基本條件:

(一)依法設立的機構或組織;

(二)具有良好的信譽和經營業績;

(三)認可并遵照執行交易中心業務規則,按規定繳納有關費用;

(四)機構依法設立1年以上,且最近24個月不存在重大違法違規行為,或不存在違法違規行為于24個月之前發生、對推薦掛牌展示業務仍有負面影響的情況; 

(五)交易中心要求的其他條件。

第四條  交易中心會員分為如下幾種:

(一)推薦商會員;

(二)服務商會員;

(三)經紀商會員;

(四)戰略會員。

符合條件的機構或組織可以申請上述前三種的一種及以上的業務資格。

第五條  申請成為推薦商會員,除應具備本規則第三條所規定的基本條件外,還應該為經國家金融管理部門依法批準設立的可從事證券承銷與保薦業務的證券公司及其經交易中心認定的分支機構等金融機構;或為經交易中心認定的同時具備下列指定條件的其他機構:

(一)最近一個會計年度財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告;

(二)具有開展企業掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗;

(三)具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員;

(四)交易中心要求的其他條件。

第六條  申請成為服務商會員,需要具備本規則第三條所規定的基本條件,或為經交易中心認定的同時具備下列指定條件的其他機構:

(一)依法成立的從事法律、審計、資信評級、資產評估、投資咨詢或投資管理等業務的相關機構;

(二)具有業務資格的人員數量在15人以上;

(三)上一年度業務收入不少于人民幣500萬元;

(四)機構依法設立3年以上。

(五)交易中心要求的其他條件。

第七條  申請成為經紀商會員,除應具備本規則第三條所規定的基本條件外,還應該為依法批準設立的,具有證券經紀業務資格的證券公司及其經交易中心認定的分支機構;或為經交易中心認定的同時具備下列指定條件的其他機構:

(一)注冊資本不低于人民幣1000 萬元的企業法人;合伙人認繳出資總額不低于人民幣1000 萬元,實繳出資總額不低于人民幣1000 萬元的合伙企業;

(二)具有從事經紀業務的人員不少于5人;

(三)已制訂開展代理買賣業務的實施方案和業務規則;

(四)具備必要的信息技術條件;

(五)交易中心規定的其他條件。

第八條  對于符合條件的銀行、保險、信托、券商、投資公司等機構及分支機構,經交易中心認定,可以申請作為戰略會員。戰略會員可利用交易中心平臺從事推薦掛牌展示、股份或股權的報價和轉讓、定向增資、私募債券承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等兩項以上的綜合業務服務。

申請成為戰略會員的銀行、保險、信托、券商、投資公司等機構,除應具備本規則第三條所規定的基本條件外,還應當具備下列指定條件:

(一)法人治理規范、內控管理制度完善;

(二)具備從事交易中心業務相關的專業團隊及信息技術條件;

(三)具有符合交易中心業務發展需要的戰略服務資源;

(四)具有金融產品創新的制度保障和風險管理能力。

第九條  申請成為會員,應向交易中心提交下列基本文件:

(一)申請書;

(二)自律承諾書;

(三)營業執照或其他合法執業證照;

(四)交易中心要求的其他文件。

第十條  申請成為推薦商會員,除應向交易中心提交本規則第九條所規定的基本文件外,還應提交下列指定文件:

(一)最近一年或一期審計報告;

(二)推薦業務人員配備方案;

(三)相關內部制度及運作情況說明。

上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。

第十一條  申請成為服務商會員,除應向交易中心提交本規則第九條所規定的基本文件外,還應提交下列指定文件:

(一)最近一年或一期審計報告;

(二)機構基本情況,人員配備方案等。

第十二條  申請成為經紀商會員,除應向交易中心提交本規則第九條所規定的基本文件外,還應提交下列指定文件:

(一)最近一年或一期審計報告;

(二)機構基本情況,相關業務人員資質證明材料;

(三)所制訂的開展代理買賣業務的實施方案和業務規則;

(四)所具備的必要信息技術條件的說明及相關材料等。

第十三條  申請成為戰略會員,除應向交易中心提交本規則第九條所規定的基本文件外,還應提交下列指定文件:

(一)最近一年或一期審計報告;

(二)內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。

第十四條  申請材料符合要求的,交易中心予以受理;申請材料不符合要求的,由交易中心通知提交補充材料。申請材料補充完畢后再次提交的,受理時間自交易中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十五條  申請成為會員,由交易中心自受理之日起十個工作日內審查完畢。交易中心審查同意的,申請人與交易中心簽訂入會協議書后,由交易中心授予會員資格證書。

第十六條  會員申請名稱變更登記等事項,應向交易中心提交下列文件。

(一)申請書;

(二)名稱變更等事項的批準文件;

(三)變更后的營業執照或其他合法執業證照;

(四)交易中心要求提交的其他文件。

第三章  會員權利與義務

第十七條  會員擁有如下基本權利:

(一)對交易中心業務開展的建議權;

(二)開展業務、從事交易享受交易中心提供的服務;

(三)參與交易中心組織的市場宣介和開發活動;

(四)享受交易中心提供的其他服務。

第十八條  會員承擔如下基本義務:

(一)遵守法律法規、政策規定及交易中心相關業務規則;

(二)依法依規開展業務,促進交易中心與會員共同發展;

(三)按時繳納會費;

(四)交易中心規定的其他義務。

第十九條  推薦商會員在享有本規則第十七條規定的基本權利并承擔本規則第十八條規定的基本義務的同時,應勤勉盡責地履行下列指定職責:

負責為非上市公司開展推薦掛牌展示、發行私募可轉債、定向增資等及其他產品和業務時,應做到:

(一)進行盡職調查和內部審核,編制申請文件,并承擔相應責任;

(二)對相關公司的全體董事、監事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導,使其了解相關法律法規、政策規定和履行與交易中心簽訂協議書中規定的權利、義務和責任;

(三)指導和督促相關公司依照交易中心信息披露規則,真實、準確、完整、及時地披露各項信息;

(四)發現相關公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時,應及時警示掛牌展示公司及其相關人員,同時報告交易中心;

(五)按照交易中心的要求,調查或協助調查指定事項,并將調查結果及時向交易中心報告;

(六)交易中心要求的其他職責。

第二十條  服務商會員在享有本規則第十七條規定的基本權利并承擔本規則第十八條規定的基本義務的同時,應勤勉盡責地為非上市公司股權及其他業務品種的掛牌、掛牌公司增資擴股等業務提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

第二十一條  經紀商會員在享有本規則第十七條規定的基本權利并承擔本規則第十八條規定的基本義務的同時,應勤勉盡責地履行下列指定職責:

(一)經交易中心授權,為投資者提供開立賬戶、受理股權或債券等產品轉讓、清算交割、分紅派息等服務;

(二)為投資者提供各類投資業務咨詢服務;

(三)按照交易中心統一要求,進行有關業務宣傳推介、投資者保護等活動。

(四)交易中心要求的其他職責。

第二十二條  戰略會員依照所從事的交易中心的上述具體業務,履行相應的職責。

第二十三條  推薦商會員存在下列情形之一的,不得從事該公司推薦掛牌展示、私募可轉債承銷、定向增資等業務:

(一)持有該公司百分之二十以上的股權,或者是其前五名股東之一;

(二)該公司持有推薦商會員百分之二十以上的股權,或是其前五名股東之一;

(三)推薦商會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一;

(四)推薦商會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責的關聯關系。

第四章  日常管理

第二十四條  會員應設會員代表一名,組織、協調會員與交易中心的各項業務往來。

會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。

第二十五條  會員設會員業務聯絡人一至二名,協助會員代表履行相應職責。

第二十六條  交易中心根據需要對會員業務聯絡人進行培訓。

第二十七條  會員代表、會員業務聯絡人應履行下列職責:

(一)組織管理會員事務;

(二)組織與交易中心業務相關的會員內部培訓;

(三)每日瀏覽交易中心指定網站會員專區,及時接收交易中心發送的業務文件,并協調落實;

(四)及時更新交易中心指定網站會員專區中的會員信息;

(五)督促會員及時交納各項費用;

(六)交易中心要求履行的其他職責。

第二十八條  會員代表或者會員業務聯絡人出現下列情形之一的,會員應及時更換:

(一)會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力;

(二)連續三個月不能履行職責;

(三)在履行職責時出現重大錯誤,造成嚴重后果;

(四)交易中心認為不適宜繼續擔任會員代表或者會員業務聯絡人的其他情形。

會員對存在前款規定情形的會員代表或者會員業務聯絡人未及時更換的,交易中心可以要求更換。

第二十九條  會員更換會員代表或者會員業務聯絡人,應及時告知交易中心。

第三十條  會員代表空缺期間,會員負責人應履行會員代表職責。

第三十一條  會員應按規定及時繳納會費等相關費用,收費標準由交易中心制定。

會員拖欠交易中心會費等相關費用的,交易中心可暫停受理或者辦理其相關業務。

第三十二條  為支持中小型推薦商會員開展推薦掛牌展示業務,培育中小型推薦商會員做大做強,交易中心可視其推薦掛牌展示項目情況給予其適當扶持。

第五章  業務資格及管理

第三十三條  會員需要維持其會員資格的,應在協議到期后三個月內,向交易中心提出申請并報送交易中心要求的相關文件,經交易中心復核通過后換發資格證書。

會員協議到期后,中心不再接收業務申請。如會員協議到期后半年仍未辦理續簽手續,股交中心原則上將終止會員業務資格。

第三十四條  會員由于經營狀況發生變化不再具備會員資格條件,但不影響其正常經營的,交易中心給予三個月的寬限期,寬限期內會員不再從事除代理交易外其他交易中心相關業務,但應繼續履行對掛牌展示公司的督導職責。超過寬限期仍未達標的,交易中心取消其會員資格。經紀商會員在被取消會員資格前,應做好所屬投資者的安置方案。

會員在寬限期內如重新具備會員資格條件,可向交易中心提出申請,經交易中心審查同意后可恢復開展相關業務。

第三十五條  會員存在下列情形之一的,交易中心取消其會員資格:

(一)入會申請材料存在虛假內容;

(二)依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產;

(三)喪失本規則第三條、第五條、第六條、第七條規定的相關條件,但本規則第三十一條規定情形除外;

(四)寬限期屆滿未能具備會員資格條件;

(五)存在重大違法、違規或違反本規則且情節嚴重的行為;

(六)交易中心認定的其他情形。

會員因存在上述第(一)項、第(五)項所列情形而被取消會員資格的,交易中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內不再受理其入會申請。

第六章  紀律處分

第三十六條  會員違法違規或違反交易中心有關規則,交易中心責令其改正,視情節輕重給予其以下處理,并記入會員誠信檔案:

(一)談話提醒;

(二)警告;

(三)通報批評;

(四)譴責;

(五)暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告;

(六)取消會員資格。

第三十七條  會員對處理決定有異議,可自收到處理通知之日起十五個工作日內向交易中心申請復核,復核期間該處理決定不停止執行。

復核的有關事項按照交易中心相關規定辦理。

第三十八條  會員申請終止會員資格或被交易中心取消會員資格,已繳納的會費不予返還。

第七章  附 則

第三十九條  本規則下列用語的含義:

(一)會員,是指經交易中心審核通過,可參與交易中心股權、債券等相關業務的機構或組織。

(二)推薦商會員,是指為推薦相關公司股權、債券等相關產品進入交易中心掛牌展示、進行增資等提供相關服務,并負責持續督導規范運作的會員。

(三)服務商會員,是指為相關公司股權、債券等相關產品進入交易中心掛牌、進行增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務的會員。

(四)經紀商會員,是指經交易中心認定的在交易中心從事股權、債券等相關產品交易代理的會員。

(五)戰略會員,是指經交易中心認定的在交易中心從事推薦掛牌展示、股份報價、定向增資、私募可轉債承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等兩項以上的綜合業務服務的會員。

第四十條  本規則由江蘇股權交易中心負責解釋和修訂。

第四十一條  本規則自發布之日起實施。


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